AML 및 KYC 요약

1. 일반

국제 무역 기준 준수를 위해 당사는 불법 자금세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지 관련 법률을 전적으로 준수합니다. FATF의 법적 요건 및 권고 사항 준수 여부를 모니터링하기 위해 당사는 모든 직원과 고객에게 의무적으로 적용되는 자금세탁 방지 및 고객알기제도(AML/KYC) 절차를 개발하고, 고객이 되고자 하는 모든 사람과의 관계 정책을 수립하는 컴플라이언스 부서를 설립했습니다. 컴플라이언스 부서는 회사의 모든 운영이 자금세탁 방지를 위한 국제 기준을 준수하고, 고객이 제공하는 모든 문서가 최신 상태로 유지되며 관련 법적 요건을 준수하도록 보장합니다.

2. AML/KYC 규칙

당사의 고객인 귀하는 다음 규칙에 돌이킬 수 없이 동의하고 이를 준수할 것을 약속합니다.

• 귀하는 당사의 고객으로 있는 동안 당사의 자금세탁방지(AML) 및 고객알기제도(KYC) 요건을 준수해야 합니다. 회사의 요청 시, 귀하는 추가 서류 및 정보를 제공해야 합니다. 해당 KYC 설문지 작성은 회사의 단독 결정에 따라 의무적으로 요구될 수 있습니다. 귀하는 회사의 이러한 요건에 동의하고 이를 준수할 것을 약속합니다.;
• 자산 인출은 본인 소유의 계좌로만 가능합니다. 제3자에게 자산을 인출하는 것은 금지됩니다. 회사 고객 간의 내부 이체 또한 금지됩니다.;
• 회사는 관련 법률에 따라 사전 동의 없이 금융 기관 및 법 집행 기관과 귀하의 정보를 공유할 의무와 권리가 있으며, 귀하는 회사에 이러한 조치에 동의합니다. 본 조항을 준수하기 위해 회사는 최소 지난 5년간 귀하의 거래 기록을 보관합니다.;
• 귀하는 불법 거래, 금융 사기, 자금 세탁 및 불법적인 수단으로 취득한 자금의 합법화를 방지하기 위한 국제법을 포함한 모든 법률을 준수할 것을 약속합니다. 귀하는 회사 웹사이트 및 서비스를 이용하여 불법 금융 활동 및 불법 거래에 직간접적으로 참여하지 않도록 최선을 다해야 합니다.;
• 귀하는 귀하의 계좌로 이체된 자산의 법적 출처, 법적 소유권 및 사용 권리를 보장합니다. 귀하의 계좌에서 의심스러운 거래 증거가 발견되거나, 신뢰할 수 없는 출처에서 현금이 보충된 경우(예: 자산 송금인과 트레이더스룸 소유자의 데이터가 다른 경우) 및/또는 사기 행위(환불 또는 결제 취소 포함)가 있는 경우, 회사는 내부 조사를 실시하고, 귀하의 트레이더스룸 또는 계정을 차단 또는 폐쇄하고, 모든 결제 또는 거래 주문을 취소하고, 공식 조사가 종료되기 전에 해당 계정의 운영을 중단할 권리를 보유합니다. 회사는 관련 법률, FATF 권고 또는 일반적인 관행을 기준으로 이러한 결정을 내립니다.;
• 출금 방법이 입금 방법과 다른 경우, 회사는 귀하에 대한 추가 정보를 요청할 권리가 있습니다. 또한, 귀하가 회사가 요청한 추가 정보 제공을 거부할 경우, 회사는 조사 기간 동안 귀하의 트레이더스 룸 또는 계정을 차단할 권리를 보유합니다.;
• 조사 과정에서 회사는 본인 또는 법인 내 타인의 신원을 확인하는 서류, 거주지, 자금의 합법적 소유 및 출처를 확인하는 서류의 추가 사본을 요청할 권리가 있습니다. 또한 회사는 회사 측에서 의문 사항이 있는 경우 검토를 위해 원본 서류 제출을 요구할 권리가 있습니다.;
• 회사는 FATF가 "블랙리스트"에 등재한 관할권에 위치한 개인 및 법인에게는 서비스를 제공하지 않습니다. 또한, 회사는 미국 시민 및 거주자에게는 서비스를 제공하지 않습니다.;
• 회사는 회사의 관점에서 의심스럽다고 판단되는 업무 수행을 거부합니다. 예방 조치(예: 고객의 트레이더스 룸 또는 계정 차단 또는 폐쇄)를 취한 것은 회사가 귀하에 대한 의무를 이행하지 않아 발생하는 민사상 책임의 사유가 되지 않습니다.;
• 회사는 자금세탁방지(AML)/테러자금조달방지(CFT) 법규 준수를 위해 취한 조치에 대해 귀하 또는 타인에게 알릴 의무가 없습니다. 또한 회사는 귀하 또는 타인에게 의심 사항, 거래 주문 실행 거부 사유, 계좌 개설 거부 사유, 서류 제출 필요성 등에 대해 알릴 의무가 없습니다.;
• 본 문서는 단순한 요약본으로, 당사의 권리와 전 세계 AML(자금세탁방지) 활동에 기여하고자 하는 당사의 의지를 명확히 밝히는 것을 목표로 합니다. 그러나 각 회사는 자체적인 AML&KYC(자금세탁방지) 절차 및 규칙을 보유하고 있으며, 이는 본 요약본에 명시된 규칙을 보완할 수 있습니다. 본 요약본의 어떠한 내용도 각 회사의 현지 AML 정책으로 보완할 수 없는 불변의 규칙으로 이해되어서는 안 됩니다.;
• 본 자금세탁 방지 및 고객 신원 확인 정책은 귀하와 회사 간에 체결되는 모든 계약의 필수적인 부분입니다. 본 정책을 준수하지 않을 경우, 회사의 단독 재량에 따라 계약이 해지될 수 있습니다.

3. 연락처

AMC/KYC 정책에 관한 질문이 있으시면 저희에게 연락해 주십시오. info@k-fintech.io